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Compliance Penal

El portal web especializado en Compliance Penal en derecho, empresas, administraciones, fundaciones y asociaciones. Legislación vigente en España y Perú. Sistemas de gestión y programas que se emplean para administrar este concepto jurídico y empresarial. Descargas necesarias en materia de modelos, guías, planes y tratados. Toda la información sobre los cursos y másteres de formación. Y por supuesto, las respuestas a preguntas como qué es el compliance penal, cómo elaborarlo y aplicarlo, dónde se regula y cuándo es obligatorio, entre otras muchas más.

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¿Qué es el Compliance Penal?

¿Qué significa compliance penal? Para definir el significado de Compliance Penal, primero tenemos que entender qué significa el concepto de compliance por sí solo. El compliance es la definición que se le da a un conjunto de herramientas para garantizar la legalidad en las actividades empresariales y prevenir malas actuaciones. O dicho de otra forma, el compliance tiene la función de velar por el correcto cumplimiento de las normas corporativas.

¿Qué es el Compliance en derecho penal?

Por tanto, la definición de Compliance Penal consiste en las herramientas que se encargan de prevenir que se comentan infracciones en el ámbito penal de las empresas y administraciones. Sobre todo, las referentes al blanqueo de capitales, la seguridad en el trabajo, las corrupciones, la protección de los datos confidenciales, etc. También se podría decir que el compliance penal es una especie de guía que recoge las correctas actuaciones de carácter penal. Con el objetivo de evitar posibles sanciones derivadas de delitos que puedan llevarse a cabo por las personas adscritas a la organización.

Descargar Compliance Penal

En esta sección puede encontrar las descargas gratuitas de documentos relacionados con el compliance penal, tanto en formato pdf como word y totalmente gratis. Aquí podrá descargar los planes y modelos de compliance penal que necesite para aplicar a su empresa o administración. Así como algún manual o guía sobre compliance que le ayudaran en el proceso, y los tratados legales al respecto.

Ejemplos

Los ejemplos más comunes de delitos que se encarga de prevenir el compliance penal son los siguientes:

  • Blanqueo de capitales.
  • Delitos contra el medio ambiente.
  • Fraudes y estafas.
  • Violencia física o sexual.
  • No tener una adecuada seguridad laboral.
  • No proteger correctamente la información confidencial.

Este tipo de infracciones son solo alguno de los ejemplos que vigila el compliance penal en una organización, aunque existen más, y dependerán del sector donde se desarrolle la actividad.

Programas y Softwares de Compliance Penal

Existen diferentes programas o software diseñados expresamente para funcionar como sistema de gestión informatizado del compliance penal. Así, se pueden recoger las normas y códigos de conducta de forma automatizada y online. En los siguientes artículos le hablamos sobre los mejores programas de compliance penal y los sistemas ISO más utilizados.

Cursos y Máster de Compliance Penal

El compliance penal es también una función laboral que requiere de uno o varios expertos especializados en el tema. Por eso, existen diferentes tipos de formación donde aprender cómo convertirse en compliance officer y trabajar de ello. A continuación, encontrará una recopilación de los mejores cursos y másters sobre compliance penal.

¿Cómo elaborar un compliance penal?

Vamos a ver, de forma resumida, los pasos clave para elaborar un compliance penal.

  • Creación de Equipo.
  • Análisis de los Riesgos.
  • Definición del Protocolo.
  • Creación del Código Ético.
  • Determinar el Régimen Disciplinario.
  • Crear un canal interno de denuncias.
  • Desarrollo de programas de formación.
  • Seguimiento y auditoría.
  • Certificar el plan.

Visite el siguiente artículo si quiere ampliar información sobre cómo elaborar un compliance penal.

¿Cómo aplicar el compliance?

Para aplicar el compliance de forma correcta, además de contar con un equipo o persona preparada para ello y con la función de compliance officer, es adecuado seguir las tres siguientes claves:

  1. Como ya mencionamos, es esencial tener una figura de compliance officer que se encargue del desarrollo.
  2. El uso de métodos que se basen en los marcos de referencia determinados.
  3. La alineación de la cultura empresarial con las normas y códigos del programa de compliance creado.
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¿Dónde se regula el compliance penal?

El Compliance Penal se regula basándose en el artículo 31 bis del Código Penal de España. Y fue incorporado en el año 2010 cuando este código fue reformado. Esta reforma, hizo que las personas físicas y jurídicas estuviesen obligadas a contar con un modelo para prevenir posibles delitos y riesgos laborales.

A partir del año 2015, se amplió el artículo 31 y se añadieron nuevas pautas que deben llevarse a cabo para un correcto compliance.

¿Cuándo es obligatorio el compliance?

El compliance no es obligatorio para las empresas de por sí. Ya que el Código Penal no expresa eso en ninguno de sus apartados referentes a este tema. Pero si que es recomendable, sobre todo si la empresa, administración o asociación son de gran tamaño, puesto que existen más probabilidades de cometer delitos por parte de la organización o las personas adscritas a ella.